证券经纪业务管理办法将施行 证券经纪人管理暂行

证券经纪业务管理办法将施行证券经纪人管理暂行

随着金融市场的不断发展，证券经纪业务在资本市场中扮演着越来越重要的角色。为了更好地规范证券经纪业务，保护投资者合法权益，证监会发布了《证券经纪业务管理办法》和《证券经纪人管理暂行规定》。以下是关于这两项规定的详细介绍。

《证券经纪业务管理办法》

《证券经纪业务管理办法》是证监会发布的办法，自2021年7月7日起施行。该办法的制定和修改工作始于2021年，被列入“力争年内出台的重点项目”。

《证券经纪人管理暂行规定》

***证券监督管理***会公告〔2009〕2号发布了《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年3月13日起施行。该规定旨在加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益。

证券经纪人违规行为及处罚

安徽证监局网站发布的一则警示函显示，郭某作为联储证券合肥南一环路证券营业部证券经纪人，存在向客户提供误导性信息的行为。安徽证监局决定对郭某采取出具警示函的行政监管措施。

《办法》旨在解决证券公司牌照管理问题

落实中央金融工作会议“全面加强金融监管”“依法将所有金融活动全部纳入监管”的精神，《办法》旨在就证券公司牌照管理中存在的问题逐一提出解决措施，主要遵循以下五项思路：

1.厘清性质：厘清证券公司各项业务资格的逻辑关系，包括厘清“业务”资格与其他“资格”。

2.加强监管：对证券公司进行严格的监管，确保其合规经营。

3.规范行为：规范证券公司的行为，防止其利用证券经纪业务进行违规操作。

4.保护投资者：保护投资者的合法权益，防止其受到***害。

5.完善制度：完善相关制度，提高证券经纪业务的规范化水平。

《规定》的主要内容

《规定》共十九条，主要内容包括四个方面：

1.调降基金股票交易佣金费率：降低基金股票交易佣金费率，减轻投资者负担。

2.降低基金管理人证券交易佣金分配比例：降低基金管理人证券交易佣金分配比例，提高基金管理人的管理效率。

3.加强从业人员管理：通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买卖股票、超越授权执业等违规行为。

4.加强分支机构负责人管理：聘用符合条件的人员担任分支机构负责人，并通过合规培训、年度考核、强化检查问责等方式，确保分支机构负责人合规经营。

《办法》的实施日期

《证券经纪业务管理办法》自2021年7月7日起施行。《办法》强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。要求证券公司严格履行客户管理职责，保护客户合法权益。

证券股份有限公司证券经纪人管理办法

1、证券股份有限公司证券经纪人管理办法(试行)。

通过以上介绍，我们可以了解到《证券经纪业务管理办法》和《证券经纪人管理暂行规定》的主要内容，以及这两项规定对证券经纪业务和证券经纪人的影响。希望这些信息能够帮助大家更好地了解和遵守相关规定。