基金管理人备案人员要求 基金管理人备案人员要求是什么

基金管理人备案人员要求详解

在基金行业，基金管理人的备案人员要求是确保基金运作合规、稳定的重要环节。以下是对基金管理人备案人员要求的详细解析。

1.高管人员的持股要求

法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高管人员必须直接或者间接持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额，且合计实缴出资不低于私募基金管理人的注册资本。（重点）

2.高管人员的学历和资质要求

担负投资工作的高管人员应具备本科以上学历，并持有基金从业资质。他们需要掌握经济、金融、财务、私募基金等有关基础理论。对于某些特殊行业（如生物制药、半导体芯片等），投资管理人员还需具备相关领域的背景知识。

3.工作经历证明及书面材料

担负投资工作的高管人员应具备5年以上的投资相关经验，并需提供相应的工作经历证明及书面材料。中高层管理人员通常要求具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历。

4.私募基金管理人登记与备案

私募基金管理人需在***证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动。截至2021年11月底，申请私募基金管理人登记通过的数量上半年整体通过的不多，但也趋于稳定。

5.证券投资类管理人高管经验要求

申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融等相关工作经验。

6.注册及实缴资本要求

监管部门对私募管理人的注册资本、实缴资本有明确规定。通常，注册资本需达到一定规模，实缴资本比例也有要求。例如，私募管理人的“户口”通常需要1000万起步，且实缴“首付”25%以上，再加上其他费用，至少需要准备300万。

7.关联交易的审议披露要求

为维护基金行业的公平、公正，统一监管标准，对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司任职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求，即私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

8.私募证券投资基金管理服务

私募证券投资基金管理服务需在***证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动。

9.私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务

私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务同样需在***证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动。

基金管理人备案人员要求涵盖了高管持股、学历资质、工作经历、注册资本、关联交易等多个方面，旨在确保基金管理人的合规性和专业性，为投资者提供安全、可靠的基金产品和服务。