证券基金高级管理人员办法 证券基金高级管理人员办法有哪些

为规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，我国制定了《证券基金高级管理人员办法》。该办法明确了证券基金高级管理人员的资格要求、职责及监督管理等内容。

1.申请登记与核查

协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请。对于没有管理过基金的申请机构，协会将进行全面核查，包括：

-核对其是否如实填报申请材料。

核对申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息。

通过约谈高管人员、实地核查等方式进行深入了解。

2.证券投资基金的定义与管理

在中华人民共和国境内，公开或非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益服务。

3.专业人员要求

私募证券投资基金管理人中的专业人员，包括从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等部门的管理人员。

4.高级管理人员资质要求

高级管理人员需具备以下条件之一：

-具备10年及以上证券、基金、金融、法律、会计、信息技术、金融科技等工作经历。

担任证券基金经营机构一级部门负责人以上职务2年及以上，或金融机构部门负责人以上职务4年及以上，或具有相当职位管理经历。

从事信息技术相关工作10年以上，或在证券监管机构等相关部门有相应工作经验。

5.基金管理原则

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。但需明确，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资前应充分了解基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。

6.财务管理规范

加强***投资基金从业人员法律法规及职业道德教育、培训和管理。规范财务绩效管理，真实、准确反映基金财务状况，严防财务造假。相关监管部门将研究出台加强***投资基金高级管理人员管理相关办法。

7.监督管理

为保障法规的实施，***证监会、财政部等部门将发布相关公告，如《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等，以规范高级管理人员的职责和行为。

8.高级管理人员定义

本制度所称高级管理人员，是指公司的法定代表人、董事长、总经理、副总经理、财务负责人等具有决策、执行和监督职能的人员。

通过以上内容的详细介绍，我们可以了解到《证券基金高级管理人员办法》对于证券基金行业的高级管理人员在资质、职责、行为规范等方面都有明确的要求，旨在确保证券投资基金的健康发展，保护投资者权益。