上海证券交易所交易规则2023年修订 上海证券交易所 规则

上海证券交易所交易规则2023年修订解读

随着市场的不断发展和完善，上海证券交易所（以下简称“上交所”）于2023年对交易规则进行了新一轮的修订。以下是本次修订的主要内容及其详细解读。

1.市场监管规则的修订

1.1新增关于信息披露的要求

在修订后的交易规则中，上交所加强了对上市公司信息披露的要求。要求上市公司公开披露更多相关财务信息和业务进展情况，以提高市场透明度和投资者权益保护水平。

1.2强化投资者保护措施

修订后的规则中，上交所进一步强化了投资者保护措施，包括但不限于：

-加强对违规交易的监管：对违规交易行为进行及时查处，维护市场秩序。 完善投资者投诉处理机制：提高投资者投诉处理效率，保障投资者合法权益。

2.交易规则的具体调整

2.1行权规则

-行权日当天：提出行权的认购期权权利方需准备足额的资金，提出行权的认沽期权权利方需准备足额的合约标的。

行权交收日：融资融券信用账户转到证券账户的合约标的不能用于当天期权的行权交收。

行权交收日后：认购期权权利方通过行权得到的合约标的在行权交收日下一交易日可进行转让。

2.2保证金收取标准

华创期货公司根据市场行情变化，对部分期货品种的保证金收取标准进行了调整。例如，因近期集运指数（欧线）期货品种行情波动剧烈，市场风险较大，该公司已取消该品种的保证金优惠，恢复至公司标准。

3.基金自律监管规则

上交所对《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》进行了修订，细化了业务申请和受理流程。修订后的指引现予以发布，并自发布之日起实施。

4.异常交易监管

深交所对实施异常交易的投资者可采取口头警示、书面警示、约见谈话、限制交易等自律监管措施。上交所规则提到，公开主板股票典型异常交易行为的定性描述和定量指标，规定了5大类14种典型异常交易行为。

5.指定交易业务办理效率

为提升指定交易业务办理效率，上交所决定对接受指定交易申报指令时间进行调整。现就相关事项通知如下：

-本所接受指定交易申报指令时间由每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00调整为9:30至11:30、13:00至15:30。

6.上市公司现金分红规范

为引导上市公司提高现金分红水平，进一步规范上市公司现金分红行为，上交所对《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》进行了修订，现予以发布，并自发布之日起施行。

通过以上修订，上交所旨在进一步规范市场秩序，保护投资者合法权益，促进市场的健康发展。