可转债批准至发行时间规则 可转债获批准

可转债批准至发行时间规则详解

1.可转债获批准的条件

财务会计文件真实可靠：上市公司发行可转换公司债券，其最近三年的财务会计文件必须无虚假记载，确保信息的真实性。

无重大违法行为：上市公司在发行可转债前，不得有其他重大违法行为，以保证公司的合规性。

债券利率符合规定：债券的利率不得超过***限定的利率水平，确保债券的合理性和投资者的利益。

2.可转债发行方式

董事会与保荐机构协商确定：本次可转债的具体发行方式由股东会授权公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定，确保发行方式的合理性和有效性。 发行对象：本次可转债的发行对象为持有***证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人或其他组织。

3.可转债转股期

转股期起始时间：本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起。

转股期结束时间：至可转债到期日止。

转股时间：持有人可在转股期内（即至）上海证券交易所交易日的正常交易时间申报转股。

4.特殊情况下的转股限制

可转债停牌时间：振华转债停止交易前的可转债停牌时间，持有人不得申报转股。

本公司股票停牌时间：本公司股票停牌时间，持有人不得申报转股。

申请停止转股期间：按有关规定，本公司申请停止转股的期间，持有人不得申报转股。

5.可转债的冻结及注销

冻结：在特定情况下，可转债可能会被冻结，例如在回售期间。 注销：可转债到期后，将自动注销。

6.可转债回售

回售价格：可转债的回售价格由发行人确定，通常为面值加上一定的溢价。

回售申报期：在回售申报期内，可转债暂停转股。

回售款到账：回售款将在规定的时间内划拨至投资者账户。

7.可转债信息查询

可转债一览表：东方财富提供可转债的最新价格、转股价格、申购日期、中签公布日、上市时间、中签率等相关信息。 可转债申购与中签查询：投资者可以通过相关平台查询可转债的申购和中签情况。

可转债作为一种金融工具，具有独特的发行、转股和回售规则。投资者在投资可转债时，应充分了解相关规则，以确保自身权益。