私募基金管理人登记和基金备案办法 私募基金管理人备案要求

私募基金管理人登记和基金备案办法：私募基金管理人备案要求详解

随着我国私募基金行业的蓬勃发展，为规范私募基金业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，***证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）发布了《私募投资基金登记备案办法》（中基协发〔2023〕5号）。以下将详细介绍私募基金管理人登记和基金备案的相关要求。

1.私募基金管理人登记

私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息

私募基金管理人登记是私募基金业务开展的前提。根据《私募投资基金登记备案办法》第四条规定，私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

私募基金管理人登记所需文件

根据《私募投资基金登记备案办法》第七条规定，私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息，并报送以下文件：

1.工商登记和营业执照正副本复印件；

2.公司章程；

3.高级管理人员的基本信息；

4.基金管理人的组织架构图；

5.基金管理人的内部控制制度；

6.基金管理人的合规报告；

7.基金业协会要求的其他文件。

2.基金备案

私募基金管理人备案时间要求

根据《私募投资基金登记备案办法》第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

私募基金备案所需信息

私募基金管理人备案时，需要如实填报以下信息：

1.基金名称；

2.资本规模；

3.投资者人数；

4.主要投资方向；

5.基金合同或合伙协议；

6.基金管理人承诺书；

7.基金业协会要求的其他信息。

3.基金从业资格

基金从业资格考试科目

拟通过上述第(1)、(2)情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。

基金从业资格认定条件

符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以认定取得基金从业资格：

1.具有证券、基金、期货、保险、信托等相关行业从业经历5年以上；

2.具有大学本科以上学历，并取得证券、基金、期货、保险、信托等相关专业学位；

3.具有大学本科以上学历，连续从事相关业务2年以上。

私募基金管理人登记和基金备案是私募基金业务开展的重要环节。了解并遵守相关法律法规，有助于私募基金行业健康有序发展。