中基协产品备案要求 中基协产品备案要求是什么

中基协产品备案要求

近年来，随着我国金融市场的不断发展，私募基金行业日益繁荣。为加强行业监管，规范市场秩序，***证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）对私募基金产品的备案提出了严格的要求。小编将详细介绍中基协产品备案的相关要求，帮助投资者和基金管理人更好地了解备案流程。

1.备案关注要点

中基协《备案关注要点》贯彻了持牌经营、专业化服务的监管要求，与对管理费的关注有异曲同工之处。以下是备案关注要点的主要内容：

-托管要求：关注契约型基金是否由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管；通过公司、合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产的基金是否由托管人进行监督和管理。

2.私募基金管理人资质

私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，除另有规定外不得更换法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人及其委派代表。

3.管理人内部控制

对管理人内部控制提出新要求，特别提示管理人关注的是：

-内部控制制度：建立健全内部控制制度，确保基金运作的合规性和稳健性。 风险管理：加强风险管理，防范和化解基金风险。

4.基金类型选择

在目前的基金业协会备案系统中，拟备案的基金必须在私募证券基金、私募股权基金等类型中选择一种备案。选择的标准是依据基金合同约定的投资范围，根据实践中的情况，不允许基金合同对证券、股权等投资范围进行随意变更。

5.僵尸产品要求

协会系统中有几千只产品，在协会要求补正后就再也没有提交材料，未来会对“僵尸产品”提出相关的要求。

6.备案总体情况

2024年12月，新备案私募基金数量1,351只，新备案规模701.49亿元。私募证券投资基金763只，新备案规模211.14亿元；私募股权基金588只，新备案规模490.35亿元。

7.境外发行上市类监管要求

根据相关法规，境内企业由境外场外市场转至境外证券交易所实现境外发行上市的监管要求、发行类监管要求、法律类监管要求等。

8.备案文件要求

根据备案文件要求可以明显看出，前者（《私募投资基金监督管理暂行办法》）属于强制性的备案，目的在于强化行业监管；而后者（《创业投资企业管理暂行办法》）属于管理部门给予的政策支持，并不强制要求备案。

中基协产品备案要求旨在加强行业监管，规范市场秩序。投资者和基金管理人应充分了解备案流程和要求，确保基金产品的合规性。监管部门也将不断完善相关法规，以促进私募基金行业的健康发展。