基金业务外包服务管理办法 基金外包业务有哪些

基金业务外包服务管理办法 基金外包业务有哪些

1. 监督私募基金管理人及托管人履行投资管理义务

1) 1月8日监督私募基金管理人、私募基金托管人履行投资管理及托管义务的情况。

2. 基金合同约定的时间和方式获得基金信息披露资料

2) 按照基金合同约定的时间和方式获得基金信息披露资料。

3. 违法风险责任

3) 因私募基金管理人、私募基金托管人违反法律法规或基金合同的约定导致合法权益受到***害的,有权得到赔偿。

4. 券商与银行的服务分工

4) 券商大部分既有托管,也有外包服务,主要做二级市场的私募基金服务(证券类私募)；银行大部分只有托管,主要做一级市场的私募基金服务(股权、其他类私募)。

5. 券商外包服务的动因

5) 券商做托管、外包的动因: 承载...

6. 内部控制、风险控制和合规管理制度

6) 运转有效的内部控制、风险控制和合规管理制度,包括运营风险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联交易管理、防范内幕交易及利益输送、业务隔离和从业人员买卖证券申报等制度,以及私募...

7. 公募基金外包服务范围

7) 从基金业协会官网上可查到公募基金外包服务的包含范围: 销售,销售制支付,份额登记,估值核算,基金信息系统技术服务等。

8. 基金外包服务含义和内容

8) 基金外包服务的含义和内容,是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付份额登记,估值核算,信息技术系统等业务的服务。基金外包服务包括: 销售,销售支付、份额登记,估值核算,信息技术系统等业务的服务。

根据基金法规定的基金服务机构的范围,《指引》规定了基金业务外包服务的定义:“外包服务是指外包机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务”。为了使基金业务外包工作有序推进,全面掌握业务发展状况...

《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,***证券投资基金业协会(以下简称协会)起草了《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》(以下简称《服务办法》),经协会理事会表决通过,现予以发布,自发布之日起实施,原协会《基金业务外包服务指引...

9. 综合托管业务

9) 综合托管业务: 综合服务属于经纪业务及融资融券等业务的延伸服务,私募基金综合托管业务资格的行政许可审批事项由*****投资者保护基金有限责任公司(以下简称“**公司”)行使。

10. 私募投资基金服务业务监管

10) 私募投资基金服务业务六大要点强化外包监管的具体内容如下: ***证券投资基金业协会在3月1日发布了《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》(以下简称《管理办法》)。有业内人士认为,私募服务业务主要有三个板。