证券公司股票承销业务一般流程 证券公司承销合法行为有哪些

证券公司股票承销业务，作为资本市场的重要环节，对于维护市场秩序和促进企业融资具有重要意义。以下将详细介绍证券公司股票承销业务的一般流程以及证券公司承销合法行为的要点。

1.股票承销业务的一般流程

1.签订承销协议 根据《中华人民共和国公司法》第八十七条，发起人向社会公开募集股份时，应当由依法设立的证券公司承销，并签订承销协议。这是证券公司承销证券的首要合法行为，确保承销过程合法、规范。

2.明确承销方式 证券公司承销证券时，应明确承销方式。常见的承销方式包括包销和代销。包销是指证券公司买下全部或销售剩余部分的证券，承担全部销售风险；代销则是投资银行代理销售证券，未销售完的部分返回给发行者，发行风险由发行者承担。

3.投标承购 投标承购通常在投资银行处于被动竞争较强的情况下进行。发行的证券通常信用较高，受到投资者欢迎。这种方式有助于提高证券的发行效率。

4.证券公司合规要求 证券公司主要业务人员需熟悉业务规则及操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。证券经营机构在近一年内无严重违法违规行为，以保证承销业务的合规性。

2.证券公司承销合法行为

1.发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券 属于证券公司承销证券合法行为的是发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券。这种做法有助于提高证券的流通性和市场参与度。

包销是指证券公司买入全部的股票，然后销售。没有销售完毕的部分由证券公司承担，有助于降低发行风险，提高发行效率。

3.综合评估项目成本等因素收取服务费用 证券公司从事承销业务时，应当符合***证券监督管理机构的规定，综合评估项目成本等因素收取服务费用，不得按照发行规模递增收费比例。

4.会计师事务所执行审计业务 会计师事务所执行审计业务时，可以按照工作进度分阶段收取服务费用，但收费与否以及收费多少不得以审计结果或者股票公开发行上市为条件。

证券公司股票承销业务在资本市场中扮演着重要角色。了解其一般流程和合法行为，有助于投资者和企业更好地参与市场，促进资本市场健康发展。