中投公司48号文的总体要求 中投公司最新消息

中投公司48号文总体要求

中投公司近日发布了48号文，旨在全面加强风险管理和合规管理，推动公司内部治理结构的优化，提升公司的整体运营效率和市场竞争力。

1.全面风险管理和全员合规管理

为落实全面风险管理和全员合规管理要求，中投公司组织开展了期货从业人员远程检查工作，确保对登记在册的期货从业人员进行全面检查。此次检查覆盖了150家期货公司和91家开展中间介绍业务的证券公司，实现了对86,489名期货从业人员应检尽检的全覆盖。

2.推动改善经营管理绩效

中投公司加快制定对控股股东、实际控制人行为约束的总体监管方案，提升上市公司走访覆盖面，推动改善经营管理绩效。巩固深化常态化退市机制，畅通多元退出渠道，加快完善退市过程中的投资者保护制度。

3.加强案件线索和处分措施

2024年，中期协收办案件线索和采取处分措施较往年均有大幅增加。收办包括证监局抄送或移送、公司报送、投诉举报等多渠道来源约140条案件线索。针对较重的违规行为，对14家公司及118名人员给予纪律惩戒；针对较轻的违规行为，对28家公司和14名人员进行约见谈话，向15家公司和1名人员进行警示。

4.反洗钱监管要求

第二十一条规定，反洗钱行政主管部门可以要求金融机构报送履行反洗钱义务情况，对金融机构实施风险监测、评估，并就金融机构执行本法以及相关管理规定的情况进行评价。必要时可以按照规定约谈金融机构的董事、监事、高级管理人员以及反洗钱工作直接负责人。

5.资本市场并购重组

根据2025年***证监会系统工作会议，中投公司将进一步发挥好资本市场并购重组主渠道作用，尽快完善“并购六条”配套机制。加快制定对控股股东、实际控制人行为约束的总体监管方案，提升上市公司走访覆盖面。

6.境外机构投资者政策

中投公司优化办理境外机构投资者(QFII/RQFII)登记、账户开立相关要求。明确QDII不得转卖额度，并整合境外机构投资者投资***债券市场入市最新规定。这些措施旨在进一步便利境外机构投资者投资***债券市场。

7.自律规则出台评估

2024年，协会进一步加强自律规则出台评估要求，严格履行程序，完成制定、修订7项自律规则。这些规则包括《期货公司声誉风险管理规则》、《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》和《期货公司“保险+期货”业务规则(试行)》等，旨在提升行业自律水平。