证券经纪人管理办法 最新 证券经纪人暂行规定

证券经纪人管理办法与暂行规定的深度解读

随着金融市场的不断发展，证券行业对于证券经纪人的要求也日益严格。为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，我国制定了《证券经纪人管理办法》和《证券经纪人暂行规定》。以下将从几个方面对这些规定进行详细解读。

证券经纪人形式

根据规定，证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行，不得擅自改变形式。

执业前培训

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于72个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于48个小时。

如果中介机构从业人员违反本规定第九条规定的，由证券监督管理、财政、司法行政等部门按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处违法所得1倍以上10倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，可以并处10万元以上100万元以下罚款。

发行人与中介机构违规处罚

发行人违反本规定第十一条规定的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处10万元以上100万元以下罚款。

***关于规范中介机构的规定

根据《***关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》，中介机构执业规范、中介机构的收费原则和监管措施等方面进行了明确。这一规定自公布之日起施行，旨在进一步规范证券市场秩序。

《证券经纪人管理办法》和《证券经纪人暂行规定》的出台，对于规范证券行业、保护投资者合法权益具有重要意义。证券公司和证券经纪人应当严格按照规定执行，确保市场秩序的稳定和投资者的利益。