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公司债券上市条件之一：保持投资者信任

在我国，公司债券作为一种重要的融资工具，其上市条件严格且规范。以下是对公司债券上市条件之一的详细介绍。

1.保持投资者信任

发行公司债券后，若能保持发债条件并获得投资者信任，公司可以再次发行公司债券，这对公司的筹集资金是有益的。反之，若发行公司债券的公司未能取得投资者的信任，并有不利于债权人行为的，则其再次发行公司债券的可能性将大大降低。

2.实际发行额不少于人民币5000万元

公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。这是指发行人所申请上市的该种和该次发行的公司债券的发行额在5000万元以上。按照公司法的规定，符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，即尚未到期的各次发行的各种债券（如期限长短不同，利率不同，可转换债券等）。

3.符合债券发行条件

债券发行条件是指债券发行者在以债券形式筹集资金时所必须考虑的有关因素。其限制条件主要是指：公司存在下列情形的不得发行公司债券：

1.前一次公开发行的公司债券尚未募足；

2.对已发行的公司债券或其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；

4.相关法规与政策指引

关于公司债券发行上市审核规则，上海证券交易所发布了多项通知和指引，如《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券（2024年修订）》和《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制（2023年修订）》等。这些文件为公司债券的发行和上市提供了详细的操作指南。

5.证券公司保荐与承销业务

证券公司从事保荐业务时，可以按照工作进度分阶段收取服务费用，但收费与否以及收费多少不得以股票公开发行上市结果作为条件。证券公司从事承销业务，应当符合***证券监督管理机构的规定，综合评估项目成本等因素收取服务费用，不得按照发行规模递增收费比例。

6.新《公司法》相关规定

新《公司法》第九章专章规定“公司债券”，共有13个条文，自194条至206条。第196条规定：公司以纸面形式发行公司债券的，应当在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等。

7.可担保资产范围

从可担保资产范围看，在符合法律法规、权属清晰的前提下，原则上具有变现价值、可处置、可抵质押的资产均可作为公司债券的担保资产。结合企业特点，既可选取不动产、土地使用权等资产，也可选取应收账款、知识产权、碳排放权、非上市公司股权等资产，也可以不同资产的组合进行担保。